ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목

• 2022년 4월 22일 기준 (현재 기준 최신)

관리체계 수립 및 운영

1.1. 관리체계 기반 마련

• 1.1.1 경영진의 참여
• 1.1.2 최고책임자의 지정
• 1.1.3 조직 구성
• 1.1.4 범위 설정
• 1.1.5 정책 수립
• 1.1.6 자원 할당

1.2. 위험 관리

• 1.2.1 정보자산 식별
• 1.2.2 현황 및 흐름분석
• 1.2.3 위험 평가
• 1.2.4 보호대책 선정

1.3. 관리체계 운영

• 1.3.1 보호대책 구현
• 1.3.2 보호대책 공유
• 1.3.3 운영현황 관리

1.4. 관리체계 점검 및 개선

• 1.4.1 법적 요구사항 준수 검토
• 1.4.2 관리체계 점검
• 1.4.3 관리체계 개선

보호대책 요구사항

2.1. 정책, 조직, 자산 관리

• 2.1.1 정책의 유지관리
• 2.1.2 조직의 유지관리
• 2.1.3 정보자산 관리

2.2. 인적 보안

• 2.2.1 주요 직무자 지정 및 관리
• 2.2.2 직무 분리
• 2.2.3 보안 서약
• 2.2.4 인식제고 및 교육훈련
• 2.2.5 퇴직 및 직무변경 관리
• 2.2.6 보안 위반 시 조치

2.3. 외부자 보안

• 2.3.1 외부자 현황 관리
• 2.3.2 외부자 계약 시 보안
• 2.3.3 외부자 보안 이행 관리
• 2.3.4 외부자 계약 변경 및 만료 시 보안

2.4. 물리 보안

• 2.4.1 보호구역 지정
• 2.4.2 출입통제
• 2.4.3 정보시스템 보호
• 2.4.4 보호설비 운영
• 2.4.5 보호구역 내 작업
• 2.4.6 반출입 기기 통제
• 2.4.7 업무환경 보안

2.5.인증 및 권한관리

• 2.5.1 사용자 계정 관리
• 2.5.2 사용자 식별
• 2.5.3 사용자 인증
• 2.5.4 비밀번호 관리
• 2.5.5 특수 계정 및 권한 관리
• 2.5.6 접근권한 검토

2.6.접근통제

• 2.6.1 네트워크 접근
• 2.6.2 정보시스템 접근
• 2.6.3 응용프로그램 접근
• 2.6.4 데이터베이스 접근
• 2.6.5 무선 네트워크 접근
• 2.6.6 원격접근 통제
• 2.6.7 인터넷 접속 통제

2.7. 암호화 적용

• 2.7.1 암호정책 적용
• 2.7.2 암호키 관리

2.8.정보시스템 도입 및 개발 보안

• 2.8.1 보안 요구사항 정의
• 2.8.2 보안 요구사항 검토 및 시험
• 2.8.3 시험과 운영 환경 분리
• 2.8.4 시험 데이터 보안
• 2.8.5 소스 프로그램 관리
• 2.8.6 운영환경 이관

2.9.시스템 및 서비스 운영관리

• 2.9.1 변경관리
• 2.9.2 성능 및 장애관리
• 2.9.3 백업 및 복구관리
• 2.9.4 로그 및 접속기록 관리
• 2.9.5 로그 및 접속기록 점검
• 2.9.6 시간 동기화
• 2.9.7 정보자산의 재사용 및 폐기

2.10.시스템 및 서비스 보안관리

• 2.10.1 보안시스템 운영
• 2.10.2 클라우드 보안
• 2.10.3 공개서버 보안
• 2.10.4 전자거래 및 핀테크 보안
• 2.10.5 정보전송 보안
• 2.10.6 업무용 단말기기 보안
• 2.10.7 보조저장매체 관리
• 2.10.8 패치관리
• 2.10.9 악성코드 통제

2.11. 사고 예방 및 대응

• 2.11.1 사고 예방 및 대응체계 구축
• 2.11.2 취약점 점검 및 조치
• 2.11.3 이상행위 분석 및 모니터링
• 2.11.4 사고 대응 훈련 및 개선
• 2.11.5 사고 대응 및 복구

2.12. 재해복구

• 2.12.1 재해, 재난 대비 안전조치
• 2.12.2 재해 복구 시험 및 개선

개인정보 처리단계별 요구사항

3.1 개인정보 수집 시 보호조치

• 3.1.1 개인정보 수집 제한
• 3.1.2 개인정보의 수집 동의
• 3.1.3 주민등록번호 처리 제한
• 3.1.4 민감정보 및 고유식별정보의 처리 제한
• 3.1.5 간접수집 보호조치
• 3.1.6 영상정보처리기기 설치·운영
• 3.1.7 홍보 및 마케팅 목적 활용 시 조치

3.2. 개인정보 보유 및 이용 시 보호조치

• 3.2.1 개인정보 현황관리
• 3.2.2 개인정보 품질보장
• 3.2.3 개인정보 표시제한 및 이용 시 보호조치
• 3.2.4 이용자 단말기 접근 보호
• 3.2.5 개인정보 목적 외 이용 및 제공

3.3. 개인정보 제공 시 보호조치

• 3.3.1 개인정보 제3자 제공
• 3.3.2 업무 위탁에 따른 정보주체 고지
• 3.3.3 영업의 양수 등에 따른 개인정보의 이전
• 3.3.4 개인정보의 국외이전

3.4. 개인정보 파기 시 보호조치

• 3.4.1 개인정보의 파기
• 3.4.2 처리목적 달성 후 보유 시 조치
• 3.4.3 휴면 이용자 관리

3.5. 정보주체 권리보호

• 3.5.1 개인정보처리방침 공개
• 3.5.2 정보주체 권리보장
• 3.5.3 이용내역 통지